〔摘要〕以博弈論為工具，通過對(duì)習(xí)慣性違章行為的微觀實(shí)證分析，建立了適用于電力企業(yè)安全生產(chǎn)管理的“執(zhí)行－監(jiān)督”博弈模型，揭示了習(xí)慣性違章的形成機(jī)理，并探索了安全生產(chǎn)管理制度設(shè)計(jì)的新途徑，為實(shí)現(xiàn)習(xí)慣性遵章提供了理論和技術(shù)支持。〔關(guān)鍵詞〕電力企業(yè)；安全生產(chǎn)管理；博弈論；制度設(shè)計(jì)；習(xí)慣性違章；習(xí)慣性遵章有效的管理靠的是建立在科學(xué)基礎(chǔ)之上的制度。筆者試圖利用最新的研究方法，從微觀層面分析習(xí)慣性違章的根本形成原因，為防止習(xí)慣性違章乃至形成習(xí)慣性遵章提供堅(jiān)實(shí)的理論依據(jù)。1習(xí)慣性違章的危害對(duì)全國(guó)電力事故的統(tǒng)計(jì)分析表明，90以上的人身傷害和人員責(zé)任事故是由違章違紀(jì)引起的1；另據(jù)統(tǒng)計(jì)，“八五”期間由人為過失引發(fā)的電網(wǎng)事故在總事故中的比例達(dá)到42.12。而電力安全生產(chǎn)的實(shí)踐表明，絕大多數(shù)的電力事故都能夠通過人為的努力得到避免或者減小損失。違章是電力安全生產(chǎn)的大敵。電力安全生產(chǎn)的三大敵人“違章、麻痹、不負(fù)責(zé)任”中，違章是第一位的，麻痹、不負(fù)責(zé)任的意識(shí)和行為最終都通過違章釀成后果，所以違章是導(dǎo)致人身、電網(wǎng)和設(shè)備遭受損害的重要原因。權(quán)威部門對(duì)違章行為進(jìn)行的大量研究表明：由于習(xí)慣性違章具有普遍性、隱蔽性、頑固性的特點(diǎn)，是所有違章行為中數(shù)量最多、危害最大、最難預(yù)防的，所以，預(yù)防、杜絕習(xí)慣性違章行為就成了電力企業(yè)最為重要的一項(xiàng)安全生產(chǎn)管理工作。2“執(zhí)行－監(jiān)督”博弈模型從人為責(zé)任事故的成因來看，安全生產(chǎn)工作的瓶頸不是沒有制度規(guī)范，而是制度規(guī)范得不到有效執(zhí)行，不解決制度規(guī)范的執(zhí)行問題，就沒有真正的安全生產(chǎn)。電力生產(chǎn)人員實(shí)施一項(xiàng)工作，通常有2個(gè)參與的因素：一是執(zhí)行者，二是監(jiān)督者。作為執(zhí)行者，他可能選擇違章，也可能選擇遵章，究竟他在什么情況下選擇遵章，在什么情況下選擇違章？而作為監(jiān)督者，也有監(jiān)督或者不監(jiān)督2種選擇，究竟他在什么情況下選擇監(jiān)督，在什么情況下選擇不監(jiān)督？對(duì)雙方而言，都存在一個(gè)選擇策略的問題。而博弈論恰恰是解決選擇問題的好工具。文獻(xiàn)3，4，5介紹了“執(zhí)行－監(jiān)督”博弈的具體實(shí)例，可供安全生產(chǎn)管理的制度設(shè)計(jì)作參考，但是這些模型的懲罰機(jī)制與現(xiàn)實(shí)電力企業(yè)的懲罰機(jī)制不同，因而不能簡(jiǎn)單地套用。違章未必導(dǎo)致事故，所以存在概率問題；而執(zhí)行者和監(jiān)督者在事故情況下的成本也非常特殊，因此電力安全生產(chǎn)管理的博弈模型有其自身的特點(diǎn)。2.1執(zhí)行的成本借助經(jīng)濟(jì)學(xué)中的成本概念，筆者認(rèn)為理解違章行為的關(guān)鍵是：遵章行為是有成本的，而違章行為本身往往沒有成本。遵章的成本主要包括學(xué)習(xí)和執(zhí)行制度規(guī)范所付出的必要的體力和腦力勞動(dòng)；而違章通常與偷工減料、貪圖省事有關(guān)，其成本通常比遵章成本低。比如規(guī)定高處作業(yè)必須要系安全帶、不準(zhǔn)高空拋物等，對(duì)工作人員來說，執(zhí)行這些規(guī)定當(dāng)然要比不執(zhí)行的成本高。假定違章行為被監(jiān)督者發(fā)現(xiàn)，則執(zhí)行者將受到處罰，此處罰通常情況下比遵章成本高，但是可以避免事故；如果違章行為沒有被監(jiān)督者發(fā)現(xiàn)并且導(dǎo)致了事故，則執(zhí)行者將受到更加嚴(yán)厲的處罰，其成本更高。2.2監(jiān)督的成本為了保證制度規(guī)范的執(zhí)行，電力企業(yè)付出了必要的成本。例如，設(shè)立了專門的安監(jiān)部門或崗位以加強(qiáng)對(duì)安全生產(chǎn)過程的監(jiān)督和對(duì)事故的處理，要求各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)常深入生產(chǎn)一線督察指導(dǎo)安全生產(chǎn)工作，現(xiàn)場(chǎng)工作必須由2人以上進(jìn)行等。對(duì)具體的監(jiān)督者來說，也需要付出一定的成本才能履行自己的職責(zé)，例如要以各種方式體現(xiàn)監(jiān)督責(zé)任到位、到現(xiàn)場(chǎng)檢查排除不安全因素等。假定違章導(dǎo)致事故，監(jiān)督者對(duì)事故負(fù)有監(jiān)督不到位的責(zé)任，并應(yīng)為此支付成本；監(jiān)督者的到位與否由除執(zhí)行者、監(jiān)督者之外的第三方進(jìn)行考核，因此，非事故情況下，監(jiān)督者對(duì)監(jiān)督不到位也會(huì)付出一定成本(極端情況下可為零)。2.3“執(zhí)行－監(jiān)督”博弈模型下面針對(duì)某一特定的制度規(guī)范(比如高空作業(yè)要系安全帶)進(jìn)行論證。假設(shè)對(duì)執(zhí)行者來說，執(zhí)行有關(guān)制度規(guī)范的成本為1；對(duì)于監(jiān)督者來說，監(jiān)督生產(chǎn)人員行為的成本也為1。首先考慮最簡(jiǎn)單的情況，即違章行為未導(dǎo)致事故的支付矩陣。假設(shè)執(zhí)行者遵章行為的成本為1，違章行為本身的成本為0；監(jiān)督者監(jiān)督行為的成本為1，不監(jiān)督的成本為D≥0；如果執(zhí)行者違章被監(jiān)督者發(fā)現(xiàn)，則被處罰A>1。此時(shí)的支付矩陣如表1所示。然后考慮該違章行為引發(fā)事故情況下的支付矩陣。在事故情況下，執(zhí)行者被處罰B，監(jiān)督者被處罰C，其中B＞A，C>D且C>1。此時(shí)的支付矩陣如表2所示。習(xí)慣性違章的一個(gè)重要特點(diǎn)是并非每一次違章行為都會(huì)引發(fā)事故。這里引入某違章行為的事故概率P(0＜P＜1)，將表1和表2結(jié)合，即表1與表2分別乘以各自的概率(1-P)和P，然后相加可得考慮事故概率的支付矩陣如表3所示。需要注意，模型中的變量A，B，C，D在實(shí)際中是通過管理制度明確的，所以本文以后的分析中假設(shè)執(zhí)行者和監(jiān)督者對(duì)它們的大小都非常清楚。但在實(shí)際工作中，無法對(duì)違章行為所對(duì)應(yīng)的事故概率P進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，因此執(zhí)行者和監(jiān)督者會(huì)采用一個(gè)主觀的估算值代替：如果P估算過低，則相當(dāng)于低估了該違章行為的危險(xiǎn)性；如果P估算過高，則相當(dāng)于高估了該違章行為的危險(xiǎn)性。以后假設(shè)執(zhí)行者的估算值為Pα，監(jiān)督者的估算值PА£由此，可以得到電力安全生產(chǎn)管理中的“執(zhí)行－監(jiān)督”博弈模型，即考慮事故概率主觀估算值的支付矩陣如表4所示。3“執(zhí)行－監(jiān)督”博弈模型的納什均衡分析納什均衡代表了一種穩(wěn)定的均衡狀態(tài)，即監(jiān)督方和執(zhí)行方都不愿主動(dòng)改變的一種狀態(tài)。本文略去了納什均衡分析的數(shù)學(xué)推導(dǎo)過程(詳細(xì)的推導(dǎo)過程可參考文獻(xiàn)3，6)，而直接給出了各種參數(shù)情況下模型的納什均衡狀態(tài)。3.1D＞1博弈的純策略納什均衡是遵章，監(jiān)督。3.2D＜1：(1)BPα＞1這種情況下的純策略納什均衡就是遵章，不監(jiān)督。這種均衡狀態(tài)中，監(jiān)督者完全失去了作用。(2)BPα＜1：①1＞D＋(C-D)·PВ綝：在這種情況下，該博弈的純策略納什均衡就是違章，不監(jiān)督，這是最糟糕的情況，此時(shí)安全生產(chǎn)管理體系已經(jīng)完全失效。②D＋(C-D)·PВ1＞D：這種情況下，該博弈不存在純策略納什均衡，但是存在一個(gè)混合策略納什均衡，即執(zhí)行者以α的概率選擇遵章，以(1-α)的概率選擇違章；監(jiān)督者以У母怕恃≡竇嘍劍(1-)的概率選擇監(jiān)督失位。經(jīng)計(jì)算可知：(1)(2)由此說明，博弈的納什均衡依賴于各種參數(shù)的變化,一方面依賴于安全生產(chǎn)管理制度(體現(xiàn)在模型中的變量A，B，C，D)，另一方面則是當(dāng)事人(含執(zhí)行者和監(jiān)督者)的業(yè)務(wù)素質(zhì)和責(zé)任心等(體現(xiàn)在Pα和P)。4基于“執(zhí)行－監(jiān)督”博弈模型的制度設(shè)計(jì)綜上所述，執(zhí)行一次某生產(chǎn)行為，其引發(fā)事故的概率為：安全生產(chǎn)管理的制度設(shè)計(jì)就是合理設(shè)置A，B，C，D4個(gè)變量，并影響Pα和P2個(gè)變量，從而設(shè)計(jì)一個(gè)安全生產(chǎn)管理體系，形成一種安全生產(chǎn)文化，以求引發(fā)事故的概率最小。通過式(3)可以看出，減小事故概率有以下3種途徑。4.1提高執(zhí)行者遵章概率據(jù)上分析，提高執(zhí)行者遵章概率的方法有：(1)增大D，即增大對(duì)非事故情況下監(jiān)督者失位的處罰。如果能使得D＞1，則可達(dá)到安全生產(chǎn)最理想的狀態(tài)：遵章，監(jiān)督到位。此時(shí)α=1，=1，W=0。(2)增大BPα，如果BPВ1，則能保證執(zhí)行者每次都選擇遵章。這可以通過2個(gè)途徑：一是增大B，即增大事故狀態(tài)下對(duì)執(zhí)行者的處罰；二是增大Pα，即強(qiáng)化執(zhí)行者的安全意識(shí)，提高執(zhí)行者對(duì)違章行為危害的認(rèn)識(shí)，杜絕僥幸心理。此時(shí)α=1，=0，W=0。(3)如果博弈模型不存在純策略納什均衡，那么肯定存在一個(gè)混合策略納什均衡。根據(jù)式(1)，可以通過增大C和D來提高遵章概率，也可以通過增大Pα來提高。可以看出，提高對(duì)監(jiān)督者失位的處罰，可以減小執(zhí)行者違章的概率，這個(gè)特性在安全生產(chǎn)管理實(shí)踐中應(yīng)該充分考慮。(4)減小遵章成本和監(jiān)督成本。在前文的分析過程中，遵章成本和監(jiān)督成本均為1，如果將2個(gè)成本降低，客觀上造成A，B，C，D的增大，一方面可以促成達(dá)到(1)和(2)的純策略納什均衡狀態(tài)，另一方面可以提高混合策略納什均衡狀態(tài)中執(zhí)行者的遵章概率。實(shí)際生產(chǎn)中，可以通過改善工作條件、減小勞動(dòng)強(qiáng)度來達(dá)到遵章及監(jiān)督成本的降低。4.2提高監(jiān)督者監(jiān)督概率的方法(1)同4.1節(jié)之(1)。(2)如果不存在純策略納什均衡，那么通過式(2)可知，提高監(jiān)督者監(jiān)督概率可以有2個(gè)途徑：①減小A和B，即可以通過減小對(duì)違章行為的處罰來提高監(jiān)督概率。這需要作一下解釋，在實(shí)際工作中，監(jiān)督者總是傾向于對(duì)執(zhí)行者的違章行為進(jìn)行嚴(yán)厲的處罰，在短期內(nèi)這是有效的，的確可以對(duì)執(zhí)行者的違章行為進(jìn)行遏制，但是從長(zhǎng)遠(yuǎn)的角度來看，提高對(duì)違章行為的處罰，其中的一個(gè)副作用是使監(jiān)督者的監(jiān)督概率下降。這種現(xiàn)象也已經(jīng)在管理學(xué)的研究中得到了充分的證明，并被稱為“激勵(lì)的悖論”4，5，6。②減小PВ醇跣〖嘍秸叨允鹿史⑸怕實(shí)期望。這也需要作一下解釋，如果監(jiān)督者判斷某一違章行為對(duì)應(yīng)的事故概率很大，那么他就可以判斷執(zhí)行者因?yàn)橥瑯诱J(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)所以不會(huì)違章，從而傾向于不監(jiān)督；如果監(jiān)督者判斷某一違章行為對(duì)應(yīng)的事故概率很小，那么他就可以判斷執(zhí)行者因?yàn)橥瑯诱J(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)所以選擇違章，從而傾向于監(jiān)督到位。這充分體現(xiàn)了執(zhí)行者與監(jiān)督者之間的博弈。(3)減小監(jiān)督成本，增大執(zhí)行成本。減小監(jiān)督成本造成D的相對(duì)增大；而增大執(zhí)行成本造成A和B的相對(duì)減小。后者的副作用在前文已經(jīng)說明，而且與提高遵章概率的方法有沖突，最重要的是，這個(gè)手段不符合電力工業(yè)發(fā)展的大趨勢(shì)。4.3減小違章行為對(duì)應(yīng)的事故概率通過式(3)可以看出，減小P同樣可以減小W。在實(shí)際工作中，通過合理設(shè)計(jì)工作流程、采用各種技術(shù)手段對(duì)工作流程進(jìn)行控制(比如在電力設(shè)備操作中設(shè)置各種連鎖邏輯等)，就可以減小違章行為引發(fā)事故的概率，減小違章行為帶來的損失。5基于“執(zhí)行－監(jiān)督”博弈模型的安全生產(chǎn)管理實(shí)踐中國(guó)南方電網(wǎng)超高壓輸電公司廣州局利用本科研成果，積極開展了“依靠制度規(guī)范牽引，培育以習(xí)慣性遵章為導(dǎo)向的安全生產(chǎn)文化”7活動(dòng)，取得了很好的效果。其中較有特點(diǎn)的做法有：(1)依靠科技進(jìn)步促進(jìn)安全生產(chǎn)。重視加大科技投入來提高安全生產(chǎn)水平，采取一系列措施改善工作條件、優(yōu)化工作流程，并采用先進(jìn)的儀器設(shè)備來減少費(fèi)時(shí)費(fèi)力的重復(fù)性工作。比如，下大力氣完善了變電站的圖像監(jiān)控系統(tǒng)，購(gòu)置了紅外測(cè)溫儀和巡檢用電瓶車，這些措施大大減輕了生產(chǎn)一線人員的工作量，提高了工作積極性。(2)本著科學(xué)、有效的態(tài)度制定各項(xiàng)制度規(guī)范。強(qiáng)調(diào)在制定規(guī)章制度時(shí)要注意充分的調(diào)查研究，強(qiáng)調(diào)科學(xué)是前提、有效是關(guān)鍵。制定過程中不僅要考慮制度規(guī)范的效果，而且要考慮執(zhí)行的成本，這使得執(zhí)行者、監(jiān)督者能夠最大程度地就制度規(guī)范達(dá)成共識(shí)。這樣制定出來的制度規(guī)范更貼近實(shí)際，能確實(shí)起到提高安全生產(chǎn)水平的作用。強(qiáng)調(diào)各種制度規(guī)范要有可操作性和親和力，充分利用表格、流程和圖片等各種形式；而且各種規(guī)范要粘貼在設(shè)備上，方便工作過程中查詢和使用。(3)注重提高制度規(guī)范的執(zhí)行力，強(qiáng)調(diào)各種制度規(guī)范的執(zhí)行力度。廣大職工充分認(rèn)識(shí)到各種制度規(guī)范從本質(zhì)上而言是保護(hù)人身和設(shè)備的重要措施，不嚴(yán)格執(zhí)行就是對(duì)人身安全和國(guó)家財(cái)產(chǎn)的不負(fù)責(zé)任。因此，在實(shí)際工作中能夠?qū)Ω鞣N違章行為及時(shí)予以處理，保證了制度規(guī)范本身的嚴(yán)肅性，并形成了以安全生產(chǎn)行為為榮、以“違章、麻痹、不負(fù)責(zé)任”為恥的良好氛圍。(4)高度重視技術(shù)培訓(xùn)。重視員工的技術(shù)培訓(xùn)工作，不僅注意“走出去，請(qǐng)進(jìn)來”，更注意挖掘自身潛力，創(chuàng)造性地開展“人人上講臺(tái)”工程，強(qiáng)調(diào)用什么學(xué)什么、缺什么補(bǔ)什么，每一名一線員工都走上講臺(tái)，與同事分享工作中的經(jīng)驗(yàn)和心得。在實(shí)際設(shè)備旁邊，大家共同練習(xí)設(shè)備的操作方法，探討設(shè)備運(yùn)行原理，分析違章可能帶來的嚴(yán)重后果，使得每一名員工都能夠掌握操作要領(lǐng)、規(guī)范操作順序，最大可能地減少了不安全的生產(chǎn)行為，有效減少了習(xí)慣性違章。6結(jié)論通過本文的分析論證，可以得出以下結(jié)論：(1)習(xí)慣性違章的形成不僅僅與生產(chǎn)人員有關(guān)，而且還與安全生產(chǎn)管理的制度有關(guān)。不合理的安全生產(chǎn)管理制度會(huì)為習(xí)慣性違章提供滋生、蔓延的土壤；科學(xué)有效的安全生產(chǎn)管理制度則為杜絕習(xí)慣性違章、培育習(xí)慣性遵章提供了保證。(2)電力安全生產(chǎn)過程是執(zhí)行者與監(jiān)督者不斷博弈的過程。從“執(zhí)行－監(jiān)督”博弈的數(shù)學(xué)模型及各個(gè)參數(shù)對(duì)“執(zhí)行－監(jiān)督”博弈的納什均衡的影響可以看出，增大對(duì)監(jiān)督者監(jiān)督失位的處罰，可以使執(zhí)行者的違章概率減小；而增大對(duì)執(zhí)行者違章的處罰反而會(huì)減小監(jiān)督到位的概率。因此，防止違章行為尤其是習(xí)慣性違章行為，不可顧此失彼，不僅要對(duì)執(zhí)行者加強(qiáng)管理，也要對(duì)監(jiān)督者加強(qiáng)管理。(3)依靠科技進(jìn)步、改善工作條件、合理制定工作流程等人性化的管理，對(duì)防止習(xí)慣性違章、培育習(xí)慣性遵章也將產(chǎn)生巨大的作用。(4)從理論上證明了生產(chǎn)人員形成習(xí)慣性遵章的狀態(tài)是可能的。通過合理設(shè)計(jì)安全生產(chǎn)管理體制，改變博弈支付矩陣中相關(guān)參數(shù)的值，就可以使博弈的均衡狀態(tài)向遵章發(fā)展。從杜絕習(xí)慣性違章到形成習(xí)慣性遵章的轉(zhuǎn)變，不僅僅是制度的轉(zhuǎn)變，更是管理思想的轉(zhuǎn)變，體現(xiàn)以人為本的理念，改變傳統(tǒng)安全生產(chǎn)管理模式中人與制度的對(duì)立局面，形成人、設(shè)備和制度的和諧統(tǒng)一，這樣才是電力生產(chǎn)企業(yè)追求的最高境界。(5)電力安全生產(chǎn)的實(shí)踐表明，生產(chǎn)人員的違章行為是個(gè)復(fù)雜的生理和心理過程，而支配這個(gè)過程的重要因素是生產(chǎn)人員對(duì)違章后果的判斷。所謂“麻痹”、“不負(fù)責(zé)任”所導(dǎo)致的事故，是由于生產(chǎn)人員對(duì)自己的行為可能導(dǎo)致的后果的錯(cuò)誤判斷。由“執(zhí)行－監(jiān)督”博弈模型可知，“依靠制度規(guī)范牽引，培育以習(xí)慣性遵章為導(dǎo)向的安全生產(chǎn)文化”，不僅必要，而且可行。參考文獻(xiàn)：1何聲亮.打擊違章保障安全.水利電力勞動(dòng)保護(hù)，1999(1)2郭劍波.“八五”期間電網(wǎng)事故統(tǒng)計(jì)分析.電網(wǎng)技術(shù)，1998,22(2)3施錫栓.博弈論.上海：上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，20004高榮祥，宋偉官，欒彬.會(huì)計(jì)監(jiān)督失效的經(jīng)濟(jì)分析.遼寧大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2001,29(3)5楊東海.會(huì)計(jì)信息失真的博弈分析.上海交通大學(xué)學(xué)報(bào)，2002(9)6謝識(shí)予.經(jīng)濟(jì)博弈論.第2版.上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，20027張鵬，蔡曄.習(xí)慣性遵章：安全生產(chǎn)文化新模式.中國(guó)電力企業(yè)管理，2005(1)(